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常見問題

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企業服務 - 中國臺灣

問題

台灣公司- 證券投資顧問業

答案
問: 請問我可以設立有限公司營運證券投資顧問業嗎?
答: 不可,公司型態僅限股份有限公司能夠營運該行業,且公司名稱須註明”證券投資顧問”等字樣。

問: 請問資本額有最低限制嗎?
答: 實收資本額不得少於新臺幣二千萬元。

問: 請問證券投資顧問業登記主管機關為何?
答: 請向金融監督管理委員會證券期貨局進行申請。

問: 請問經理人及業務人員有特殊要求嗎?
答: 該等人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。

問: 請問證券投資顧問事業該加入哪個公會?
答: 應加入臺灣證券投資信托暨顧問商業同業公會。

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