牌照

受规管活动

例子

第1类

证券交易

（１） 为客户提供股票及股票期权的交易／经纪服务；

（２） 为客户交易债券；

（３） 为客户购买/出售互惠基金和单位信托基金；

（４） 证券的配售和包销。

第2类

期货合约交易

（１） 为客户提供指数或商品期货交易/经纪服务；

（２） 为客户购买/出售期货合约。

第3类

杠杆式外汇交易

（１） 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖。

第4类

就证券提供意见

（１） 向客户提供有关买卖证券的投资意见；

（２） 发布证券研究报告/分析。

第5类

就期货合约提供意见

（１） 向客户提供有关买卖期货合约的投资意见；

（２） 发布期货合约研究报告/分析。

第6类

就机构融资提供意见

（１） 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人；

（２） 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见；

（３） 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

第7类

提供自动化交易服务

（１） 操作配对客户买卖盘的电子交易平台。

第8类

提供证券保证金融资

（１） 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。

第9类

提供资产管理

（１） 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合；

（２） 以全权委托形式管理基金。

第10类

提供信贷评级服务

（１） 编写关于公司、债券和主权国家的信用可靠性报告。