ライセンス

規制活動

例

カテゴリー1

証券取引

(1)株式及びストックオプションの取引・仲介サービスを顧客に提供する

(2)顧客のための債券の取引

(3)顧客のために投資信託及びユニット・トラストを売買する

(4)証券の配給売り及び一手販売

カテゴリー2

先物取引

(1)顧客に指数又は商品先物取引・仲介サービスを提供する

(2)顧客のための先物の取引

カテゴリー3

レバレッジド外国為替取引

(1)顧客のためにレバレッジドで外国為替取引を行う

カテゴリー4

証券に関する提案

(1)顧客に証券取引について助言する

(2)証券に関する研究レポート・分析を発行する

カテゴリー5

先物に関する提案

(1)顧客に先物取引について助言する

(2)先物に関する研究レポート・分析を発行する

カテゴリー6

コーポレート・ファイナンスに関する提案

(1)上場申請者の公募のスポンサーを務める

(2)「会社買収、合併及び自社株買いのルール」について提案する

(3)上場規則について上場会社に提案する

カテゴリー7

自動売買サービスの提供

(1)顧客の両建注文のために電子取引プラットフォームを操作する

カテゴリー8

証券・保証金の資金調達の提供

(1)株式を購入した顧客に顧客の株式を担保として資金調達を提供する

カテゴリー9

資産管理の提供

(1)裁量で顧客の証券又は先物のポートフォリオを管理する

(2)裁量でファンドを管理する

カテゴリー10

信用格付けサービスの提供

(1)会社、債権及び主権国家の信用調査報告書を作成する